FSTS 資料移轉／平行測試／雙軌切換計畫
上線管控版。作為立案、招標、預算與執行治理的基礎文件。完整版見 原計畫。與 Cutover Runbook 互補（本頁為計畫層、Runbook 為執行層）。
目標
1
- 在不影響營業連續性前提下，完成歷史資料、主檔、客戶、庫存、交割、未結與法遵必要資料的安全轉換
- 透過多輪試轉、雙軌平行與回復演練，把切換風險降至可控
資料域分級
2
| 資料域 | 內容 | 策略 | 重要度 |
|---|
| 主檔資料 | 市場、交易所、商品、幣別、國別、上手、費率 | 一次建檔 + 差異補轉 | 高 |
| 客戶資料 | 基本資料、授權人、風險屬性、交割帳戶 | 全量轉換 + 人工抽核 | 極高 |
| 交易 / 成交 | 未結委託、成交、交割中資料 | 切換前凍結窗口增量轉換 | 極高 |
| 庫存與資金 | 持股、應收付、圈存、循環款 | 對帳後切換 | 極高 |
| 歷史資料 | 歷史報表、歷史查詢、舊流水 | 分層歸檔 / 必要查詢保留 | 中 |
| 稽核資料 | 操作軌跡、報送紀錄、錯帳 / 調整紀錄 | 保留必要法遵查核查詢 | 高 |
三輪試轉計畫
3
| 輪次 | 目標 | 通過標準 | 時間 |
|---|
| Trial 1 | 欄位映射與結構驗證 | 完成表 / 欄位 / 代碼對照與格式清洗 | M16 |
| Trial 2 | 業務規則與對帳驗證 | 客戶、庫存、成交、費用、交割對帳通過 | M18 |
| Trial 3 | 準正式切換演練 | 依正式 Cutover 清單完整跑一次 | M20 |
與 驗收矩陣 的 MS10 資料移轉試跑（M20） 對齊。
雙軌平行測試
4
| 項目 | 內容 |
|---|
| 平行範圍 | 委託、成交、庫存、費用、交割、日結、報表、例外處理 |
| 平行方式 | 新舊系統同時產出結果，由對帳引擎比對關鍵欄位與金額 |
| 平行門檻 | 重大差異 0；一般差異在治理會核准門檻內，且須完成原因分類與修正 |
| 平行天數 | 連續 5–10 個營業日，含高峰日與月結窗口 |
Cutover Runbook（摘要）
5
| 時間 | 執行內容 |
|---|
| T-14 ~ T-7 | 最終演練、資料凍結規則公告、帳號/權限確認 |
| T-3 ~ T-1 | 最終備份、增量抽取、參數封板、上線審查會 |
| T Day 00:00–06:00 | 正式轉換、對帳、驗證、開機確認 |
| T Day 開盤前 | 營運/資訊/交易室聯合 Go/No-Go 決策 |
| T+1 ~ T+5 | 超級照護、每日差異追、熱修復控管 |
詳細階段矩陣與指揮體系見 Cutover Runbook。
回復策略
6
- 切換當日保留舊系統可回復狀態與完整備份；若 Go/No-Go 未通過，依回復 Runbook 回切
- 所有回復步驟須於 Trial 3 已演練，並包含資料回補、權限切回、介接端復原
- 回復決策權責：PM、資訊長授權代表、營運主管、交易主管共同決議
風險與緩解
7
| 編號 | 風險 | 緩解措施 |
|---|
| R1 | 欄位定義不一致 | 建立資料字典與欄位映射審查機制 |
| R2 | 歷史例外規則難還原 | 先鎖定法遵必要與營運高頻情境，建立例外白名單 |
| R3 | 月結 / 企業行為導致差異 | 平行測試需涵蓋除權息、月結與對帳窗口 |
| R4 | 外部上手 / FIX 時間配合不足 | 採波次介接與模擬器先行，正式線路提前申請 |
| R5 | 使用者操作不熟 | 教育訓練、SOP、超級照護與關鍵人制度 |
CEO 等級最後 Review
8
- 真正會讓專案失敗的，不是程式，而是「資料、切換、責任歸屬」。因此本計畫已把資料移轉前移，並把 Go/No-Go 權責寫清楚
- 讓 CEO 放心須回答三問：何時可切、切錯怎麼回、切後誰負責。本文件即為三題的操作答案
與其他文件的關係
補充資訊
2026-04-23 合併：無 prefix 版本 raw 同步
Source repo 新增無編號 prefix 的同主題 raw（資料移轉計畫 無 prefix 版，content_hash: sha256:9806b928e946），與 05 號計畫內容等價、排版略異。已加入本頁 sources；事實陳述仍以 05 號版 heading anchor 為主。
參考資料