FSTS 驗收矩陣（執行版）
10 號文件：呈核／執行版。作為 SA 規格、WBS／估工與驗收管理基線。1
高階摘要版見 WBS／里程碑／驗收矩陣 §驗收矩陣（04 文件的 8 項精簡版）；本頁聚焦 A/B/C/D/E/F 六大驗收區塊 + 23 模組出口條件。回到 Planning 總覽。
驗收管理原則（5 層門檻）
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- 驗收採「文件審查 → 功能測試 → 非功能測試 → 資料移轉／平行 → 正式切換」五層門檻
- 不得以單一 Demo 或個別畫面確認取代完整驗收；所有關鍵模組都需有可追溯的證據
- P0、P1、P2 模組各自有獨立出口條件，但正式上線前必須完成整體整合驗收
A. 文件與設計審查
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| 編號 | 驗收主題 | 通過標準 | 驗收證據 |
|---|
| A01 | 需求文件簽核 | BRD/SA／介接清冊／資料字典完成並簽核 | 簽核版文件 |
| A02 | 架構審查 | 應用、資料、整合、監控、安全架構審查通過 | 審查紀錄 |
| A03 | 測試規劃 | SIT／UAT／平行測試／壓測計畫完成 | 測試計畫文件 |
B. 功能驗收
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| 編號 | 驗收主題 | 通過標準 | 驗收證據 |
|---|
| B01 | P0 閉環驗收 | 客戶 → 商品 → 委託 → 成交 → 資金 → 交割鏈路完整打通 | SIT／UAT 報告 |
| B02 | P1 營運治理驗收 | 法遵、會計、報表、監控、外部整合功能完成 | 功能測試與演示紀錄 |
| B03 | P2 擴充驗收 | Web/API、債券、基金、定期定額、分公司能力完成 | 模組驗收紀錄 |
C. 非功能驗收
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| 編號 | 驗收主題 | 通過標準 | 驗收證據 |
|---|
| C01 | 效能 | 關鍵交易與查詢達標；批次於營運窗口內完成 | 效能測試報告 |
| C02 | 安全 | 高風險弱點為 0；權限與稽核符合設計 | 資安報告 |
| C03 | 穩定性 | FIX／API／FTP／批次監控告警正常、可定位故障 | 監控告警演練 |
D. 資料與切換驗收
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| 編號 | 驗收主題 | 通過標準 | 驗收證據 |
|---|
| D01 | 資料移轉 | 三輪試轉完成，差異率在門檻內 | 試轉與差異報表 |
| D02 | 平行測試 | 連續多日平行比對通過 | 平行測試簽核 |
| D03 | 正式切換 | Go／No-Go、回復演練與 Hypercare 完成 | Cutover 紀錄 |
切換步驟與 Go/No-Go 決策點詳見 Cutover Runbook；資料移轉策略詳見 資料移轉計畫。
E. 23 模組出口條件矩陣
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P0 模組出口條件（M01–M10）
共通出口條件：交易前檢核、委託／成交／資金／交割全鏈路打通；效能達標、錯誤重送、追蹤碼與稽核留痕；證據為 SIT／UAT 報告、交易閉環演示、缺陷清單。7
| 模組 | 名稱 |
|---|
| M01 | 平台主資料與共用參數 |
| M02 | 客戶主檔、開戶、KYC/QI |
| M03 | 商品主檔與商品規則 |
| M04 | 客戶餘額、庫存與可交易額度 |
| M05 | 委託交易核心 OMS |
| M06 | FIX Gateway 與上手連線 |
| M07 | 成交接收與成交管理 |
| M08 | 費用、佣金、稅費與匯兌 |
| M09 | 入出金、圈存與資金流水 |
| M10 | 清算交割 |
P1 模組出口條件（M11–M17）
共通出口條件：模組功能與下游口徑一致，報表／治理／會計完整；權限、監控、介接、文件與 Runbook 完成；證據為治理測試報告、稽核 Log、報表與介接證據。7
| 模組 | 名稱 |
|---|
| M11 | 庫存、成本、損益與對帳 |
| M12 | 除權息、公司行動與事件處理 |
| M13 | 法遵、權限、稽核與安全 |
| M14 | 會計介接與總帳分錄 |
| M15 | 監理申報、報表與營運分析 |
| M16 | 營運監控、批次、排程與告警 |
| M17 | 外部整合與檔案交換 |
P2 模組出口條件（M18–M23）
共通出口條件：擴充模組與核心資料口徑一致，並完成整合測試；平行測試／切換／通路壓測或商品特性測試完成；證據為模組測試、整合測試、切換演練紀錄。7
| 模組 | 名稱 |
|---|
| M18 | Web/API 與電子通路 |
| M19 | 債券作業 |
| M20 | 基金作業 |
| M21 | 股票定期定額 |
| M22 | 財管、分公司與通路子系統 |
| M23 | 資料移轉、平行測試與雙軌切換 |
F. 核准建議
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- 正式立項時，建議將本驗收矩陣納入合約附件，作為里程碑與驗收撥款依據
- 所有驗收證據應進入統一專案檔管與缺陷平台，以保留後續稽核追蹤性
與其他規範的對應關係
補充資訊
2026-04-23 合併：無 prefix 版本 raw 同步
Source repo 新增無編號 prefix 的同主題 raw（驗收矩陣 無 prefix 版，content_hash: sha256:f334b3d314d2），與 10 號驗收矩陣版內容等價、排版略異。已加入本頁 sources；事實陳述仍以 10 號版 heading anchor 為主。
參考資料