富邦複委託平台建置規劃簡報 2026-04-17
產業技術研發總處於 2026/4/17 向富邦證券提出的「複委託平台建置規劃」簡報摘要。原稿為 PPT 匯出，排版為示意；完整原稿見 Fubon_20260417_v3.1.md。1
範圍架構
2 平台劃分為三大層 + 外部整合：
- 交易前台：TradingDesk、Self Trade、E Trade、OMS
- 交易中台：海外股票中台、海外債券中台、境外結構商品中台（商品中台）
- 帳務後台：海外股票帳務、海外債券帳務、境外結構商品帳務（商品後台）
上下游介接：
- 前台介接：中介路由、匯兌／圈款、保銀／交割
- Gateway：FIX、Socket、SWIFT、SFTP、API
- 外部機構：中央銀行、集保結算所、北富銀、花旗銀行、CTBC、聯邦、Bloomberg、北富銀信託、國際四大、富邦證、保管機構
- 基礎資訊：基本資料、歸戶資料、歷史資料、系統參數、申報資料、市場行情、報價資訊、外幣融資
- 資訊平台：DevOps、CI/CD、InfoSec、KM、GenRPT、SAFE、LOG、Scheduler、RPA、資安權限、監控管理、複委託中控台
開發規劃（五個 Phase）
3 依月份區段切分：
Phase 0（M1~M2）— 起始盤點
- 確認複委託平台範圍設計架構
- 需求盤點、現況訪談
- 功能分群、資料移轉盤點
- 介面清冊、非功能需求
Phase 1（M1~M8）— 帳務 + 基礎資料
- 複委託帳務後台交付測試
- R6 批次與即時介接交付測試
- 海外股票帳務、海外債券帳務、境外結構商品帳務
- 基本資料、歷史資料依排程移轉
- SSO/AD 整合、角色／權限／覆核
- 共用參數與主檔服務
Phase 2（M1~M12）— 交易前台 + 中台 + 風控
- 複委託交易前台中台交付測試
- 海外股票中台、海外債券中台、境外結構商品中台
- 交易前台委託下單、長效單轉換
- 風控額度控管
- 中介路由、FIX Gateway
Phase 3（M7~M18）— 清算 + 稽核 + 日／月結
- 主管機關（公會）申報
- 市場交易成交管理、對帳出入金、匯率與費用試算
- 客戶帳務、分公司帳務、作服交割結算帳務
- 稽核軌跡、告警、操作紀錄
- 日結作業、月結作業
- 批次管理、排程、設定中心
- 非市場事件管理作業：除權息、股利分配、分割合併
Phase 4（M25~M26）— 備援 + 技轉
- 備援演練
- 技轉移交
- Hypercare
時間軸
4 整體跨度：2026 ~ 2028。Phase 編號 0~4 分佈於此三年度；原稿表格示意凌群與富邦的角色分工切換點。
團隊組織
5 雙方督導架構：
- 業務督導 ＋ 業務經理（富邦側）
- 專案督導 ＋ 專案經理（凌群側）
- 功能分組：專案辦公室、資安稽核、平台架構、平台建置／系統開發、測試部署
開發框架（Environment）
6 五個環境構成交付鏈：
| 環境 | 擁有者 | 階段 |
|---|---|---|
| Development | 凌群開發 | Dev |
| SIT | 凌群整測 | System Integration Test |
| Staging | 富邦 IT | Staging |
| UAT | 富邦 User | User Acceptance Test |
| Production | 富邦正式 | Production |
企業主張
7 本簡報以「誠信經營、技術領先、以客為尊」作結（凌群企業核心價值）。
相關頁面
- Planning 總覽：Planning 總覽
- 經營層摘要：經營層摘要
- SA 規格書：SA 規格書（M01–M23 模組）
- RFP：RFP 招標規格書
- Cutover：Cutover Runbook
- 風控定位（Phase 2 風控額度控管相關）：複委託風控模組定位 (High Level)
- 同日訪談紀錄：17 複委託需求訪談會議
- 會議總覽：FSTS 會議紀錄總覽
補充資訊
(未來 ingest 新來源會在此追加段落；本頁為會議當期版本快照，若後續簡報版本更新請另建 kickoff-fubon-{date}.md。)
2026-04-23 追加：Fubon_20260417_v3.1.md（去 “(1)” 版）
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