FSTS RFP 招標規格書
V1.0 可發包草案。本頁摘要，完整內容見 原 RFP。
專案目標
1
- 以開放平台（MSSQL、.NET Core、UNIX）重建新一代複委託核心交易平台，涵蓋前台、後台、中台、分公司、對外介接
- 24 個月內完成核心交易 / 結算 / 風控 / 報表 / 監控 / 資料移轉上線，具備雙軌切換能力
- 可擴充、可監控、可稽核、可持續維運，支援股票/債券/基金/財管/定期定額擴展
需求基線（規模感）
2
| 面向 | 數量 |
|---|
| 原系統選單 | 約 499 項 |
| 原系統程式 | 約 3,996 支 |
| 保留 / 延伸項 | 約 1,471 項 |
結論：不宜以「重寫」看待，應視為完整品化重建。
高密度模組（應優先盤點 / 重構 / 驗收）：
- 分公司作業 (2,005)、除權息 (521)、股票定期定額 (415)、基金 (414)、財富管理 (409)、債券 (320)
規劃範圍
In Scope
3
- 市場 / 主檔：市場、交易所、幣別、國別、上手、手續費、假日、商品（股 / 債 / 基）
- 客戶 / 帳務：開銷戶、KYC/KYB、專業投資人、授權人、交割帳戶、風險等級
- 交易核心：委託、改 / 刪 / 成交、即時查詢、試算、庫存、交割、例外、錯帳
- 結算 / 對帳：日 / 月結、交割款、費用、分潤、匯兌、總帳介接、主管機關申報
- 企業行為：除權息、股利、合併 / 分割、現金收購、錯帳沖銷
- 產品線擴充：股 / 債 / 基 / 財管商品 / 股票定期定額
- 對外介接：上手 / 保管銀行 / FIX Gateway / Web / API / FTP / 批次 / 會計
- 治理能力：權限、簽核、審計軌跡、監控儀表板、批次排程、告警、備援
Out of Scope（第一期不納入）
4
- 自建行情分發 / 高頻撮合
- 海外上手之特殊非標格式一次全包 — 以波次導入
- 所有歷史報表版面逐張原樣重製 — 優先保留法遵 / 財會 / 營運必要報表
功能需求（10 個群組）
5
| 編號 | 模組 | 重點 | 優先 |
|---|
| F01 | 客戶 / 帳戶 | 開銷戶 / 網下開通 / 授權人 / 專業投資人 / 風險屬性 | 高 |
| F02 | 交易委託 | 股 / 債 / 基 委託、改 / 刪單、成交、即時查詢 | 高 |
| F03 | 費用與試算 | 上手費 / 客戶費 / 稅費 / 幣別換算 / 試算 / 分潤 | 高 |
| F04 | 交割與結算 | 交割款 / 匯兌 / 淨收付 / 循環款 / 月 / 日結 / 沖正 | 高 |
| F05 | 企業行為 | 除權息 / 股利 / 分割 / 合併 / 現金收購 / 下市 | 中高 |
| F06 | 定期定額 | 扣款 / 配股零股 / 失敗補 / 報表對帳 | 中高 |
| F07 | FIX/Web/批次 | FIX 4.2 / Data Queue / Web / FTP 交換 | 高 |
| F08 | 監控與審計 | 鏈路 / 批次 / 追蹤號 / 操作歷程 / 稽核 | 高 |
| F09 | 主管機關報表 | 每日 / 月 / 例外報表 + 可追溯 | 高 |
| F10 | 維運管理 | 參數化 / 版控 / 排程 / 備援 / 資料復原 | 高 |
非功能需求
6
| # | 面向 | 驗收要求 |
|---|
| N01 | 可用性 | 正式環境全年 99.9%，核心交易時段須有主備切換 |
| N02 | 效能 | 查詢 < 3 秒、委託核心 API < 1 秒；批次須在窗口內完成 |
| N03 | 安全 | AD/LDAP 整合、MFA、敏感遮罩、不可否認性操作軌跡 |
| N04 | 稽核 | 關鍵作業保留 Who/When/What Before/After |
| N05 | 擴充性 | 模組化，API/FIX/Batch 分層解耦 |
| N06 | 維運性 | Dashboard / 告警 / Runbook / 日誌保留 |
| N07 | 測試性 | SIT/UAT/平行/壓測環境 + 測試資料治理 |
技術架構要求
7
- 應用層：.NET Core / .NET 8，模組化單體或領域分層微服務
- 資料庫：MSSQL on Linux；分區、索引、審計獨立規劃
- 作業系統：UNIX/Linux；正式 / 備援 / 測試 / 教育 / 壓測環境分區分權
- 整合層：FIX Gateway、REST API、Batch/FTP、Message/Data Queue
- 監控層：APM + Log + Infrastructure + Batch 四層整合監控
交付項目
8
| 代碼 | 類別 | 內容 |
|---|
| D01 | 需求與設計 | BRD、SRS、介接規格、架構設計、資安設計、資料模型 |
| D02 | 系統建置 | 原始碼、建置 / 部署腳本、DB schema、排程配置 |
| D03 | 測試成果 | 單元 / SIT / UAT / 平行 / 壓測 / 弱掃報告 |
| D04 | 轉換上線 | 資料移轉腳本、對帳報告、Cutover 計畫、回復計畫 |
| D05 | 維運移交 | 操作手冊、Runbook、監控規則、教材、保固、SLA |
驗收原則
9
- 以 RTM（需求追蹤矩陣）對應功能 / 測試案例 / 驗收結果；不得僅以 Demo 代替驗收
- 核心波次需完成：需求簽核 → 設計審查 → SIT → UAT → 平行測試 → 上線審查 全通過
- 關鍵異常需提供可重現案例、根因、修正證據、回歸測試結果
評選比重（建議）
10
| 面向 | 比重 |
|---|
| 經驗（證券 / 複委託 / FIX / 大型金融） | 25% |
| 方案完整度（架構 / 範圍 / 風險 / 時程 / 切換） | 25% |
| 團隊能力（PM / BA / SA / 交易 / 結算 / 測試 / 維運） | 20% |
| 價格合理性 | 15% |
| 交付承諾（SLA / 保固 / 文件 / 知識移轉 / 原始碼） | 15% |
補充資訊
(未來 ingest 新來源會在此追加段落)
參考資料