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OMS Demo Fubon × Syscom 2026-03-26

閱讀時間約 10 分鐘

OMS Demo Fubon × Syscom 2026-03-26

時間：2026/3/26 16:00–17:20。地點：富邦大安 5 樓會議室。首次將 OMS prototype 演示給富邦交易室的正式會議，深入討論法人端（Buy Side）實際交易流程中的功能需求。

與會人員

  • Fubon：Rick、曾士恆、建隆、Jacky、敏騰1
  • Syscom：Calvin、Vivien、Tony、Feng、Daphne1

會議重點

本次會議針對新版訂單管理系統（OMS）的開發進度進行 Demo 演示，並深入討論法人端（Buy Side）在實際交易流程中的各項功能需求，特別是針對跨國市場交易、代碼轉換邏輯、風險控管機制及系統維護等關鍵議題進行意見交換。2

1. 系統功能演示與改進需求

基本功能現況

系統已具備以下功能：3

  • 建單
  • 下單
  • ACK（確認收單）
  • Slice（拆單）
  • 串接 Yahoo API 提供即時行情參考

界面優化需求

  • 應增加依照 Desk（交易檯）、Trader（交易員） 或 市場別 進行篩選與分組的功能。4
  • 訂單量：每日高達 5,000 至 10,000 筆。4

自定義欄位

為符合不同交易員的操作習慣，系統需支援彈性欄位顯示（如 A 交易員看特定欄位，B 交易員看另一組欄位）。5

帳號群組對應（Group/Entity Mapping）

系統需具備帳號群組對應功能，透過讀取 FIX Tag 或內部設定，將單一帳號對應至所屬的：6

  • 基金名稱
  • 公司別
  • 集團別

讓交易員能一目了然，並提供右鍵彈出功能。6

2. 數據導入與自動化需求

Excel 批次導入

法人客戶常以 Excel 或 Email 傳送大量委託單，系統需開發 Excel 拉入功能，並能精確對應欄位，避免人工補單的低效率。7

成交回報（Confirmation）

系統需支援多種格式並自動發送 Email：8

  • 支援格式：PDF、TXT、Excel
  • 能自動根據客戶設定的**佣金（Commission）**生成回報單
  • 自動發送 Email

3. 代碼轉換與對接邏輯（Symbol Mapping）

討論最激烈的環節。

跨市場代碼轉換

需處理以下代碼間的轉換：9

  • 客戶端的代碼
  • Bloomberg 代碼（如 KS、KR）
  • 交易所代碼
  • 內部 R6 系統代碼

容錯與後門處理

  • 若代碼無法自動 Mapping，系統需有 Pending 機制 讓交易員手動調整。10
  • 確保回報給客戶時仍維持客戶原始代碼格式。10

計價單位轉換

  • 特別是 英國市場（英鎊 vs. 便士），系統需自動處理 100 倍 的數值換算。11

4. 風險控管與權限設定（Risk Control）

階層化授權

根據交易金額跳出提示並要求主管放行：12

  • 超過 一億台幣 跳出提示
  • 要求 一級或二級主管（Supervisor） 在系統內放行核准

額度控管

系統需從 R6 撈取三層級即時額度：13

  • 客戶端
  • 公司端
  • 市場端

確保下單前不超限。13

市價單風控概算

針對無價格的市價單委託單，系統需：14

  • 抓取 昨收價（Previous Close Price）
  • 加上一定的緩衝比例（例如 20% 或 30%）
  • 進行風控額度的概算與佔用

5. 系統維護與 SLA

運維支援

  • 5×24 小時維修服務15
  • 配合週末測試（On-call 機制）15

報價規範

富邦要求 軟體授權費（License） 與 硬體費用（Hardware） 需分開報價。16

6. 系統容錯

異常刪單與重啟機制

系統連線異常時需提供：17

  • 指定條件刪單
  • 重啟接收機制

錯誤成交紀錄清除

  • 交易員依條件（如單一股票、帳號）清除錯誤的成交紀錄
  • 重新回報給客戶
  • 可接受上手重新拋轉的資料17

阻擋重送機制

需具備阻擋機制，確保重送的資料不會重複發送。17

待辦事項（TODO List）

項次負責方待辦事項
1Syscom評估 Excel 批次導入與欄位自動對齊功能開發18
2Syscom整理不同市場（US、KR、UK）的代碼與計價轉換邏輯（Symbol Mapping）18
3Syscom規劃階層化放行機制與主管審核流程界面18
4—從 R6 系統撈取額度控管數據的 API 接口評估18
5Syscom 業務根據新增功能需求進行系統軟硬體分開報價18
6Syscom討論 5×24 維護服務細節與 On-call SLA 報價18

關聯實體

本會議涉及的關鍵實體：

  • FIX Tag — 帳號群組對應資料來源
  • R6 — 交易系統，額度控管資料來源
  • Bloomberg — 代碼轉換參照（KS、KR 等）
  • Yahoo API — 即時行情來源
  • ACK（Acknowledgement） — 確認收單
  • Slice — 拆單功能

完整 OMS 術語與功能，詳見：

相關頁面

補充資訊

(未來 ingest 新來源會在此追加段落)

參考資料

Footnotes

  1. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-與會人員|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §與會人員]] ↩ ↩2

  2. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-會議重點摘要|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §會議重點摘要]] ↩

  3. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統功能演示與改進需求|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §下單與拆單功能]] ↩

  4. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統功能演示與改進需求|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §界面優化（Desk/Trader/市場別篩選）]] ↩ ↩2

  5. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統功能演示與改進需求|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §自定義欄位]] ↩

  6. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統功能演示與改進需求|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §帳號群組對應 Group/Entity Mapping]] ↩ ↩2

  7. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-數據導入與自動化需求|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §Excel 批次導入]] ↩

  8. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-數據導入與自動化需求|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §成交回報 Confirmation]] ↩

  9. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-代碼轉換與對接邏輯-symbol-mapping|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §跨市場代碼]] ↩

  10. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-代碼轉換與對接邏輯-symbol-mapping|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §容錯與後門處理]] ↩ ↩2

  11. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-代碼轉換與對接邏輯-symbol-mapping|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §計價單位轉換（英鎊 vs. 便士 100 倍）]] ↩

  12. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-風險控管與權限設定-risk-control|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §階層化授權（一億台幣 / Supervisor 放行）]] ↩

  13. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-風險控管與權限設定-risk-control|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §額度控管（客戶/公司/市場三層級）]] ↩ ↩2

  14. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-風險控管與權限設定-risk-control|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §無價格市價單 昨收價+緩衝比例風控概算]] ↩

  15. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統維護與-sla|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §運維支援 5×24 小時 / On-call]] ↩ ↩2

  16. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統維護與-sla|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §報價規範 License 與 Hardware 分開報價]] ↩

  17. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-系統容錯|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §系統容錯]] ↩ ↩2 ↩3

  18. [[_raw/projects/fsts/docs/meetings/oms/20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom#h-待辦事項-todo-list|20260326 [OMS Demo] Fubon x Syscom.md §待辦事項 TODO List]] ↩ ↩2 ↩3 ↩4 ↩5 ↩6

關係圖譜

反向連結